《深圳证券交易所权证上市协议三篇》

深圳证券交易所权证上市协议（通用3篇）

深圳证券交易所权证上市协议 篇1

甲方：_________姓名：_________身份证号码：_________证券帐号：_________资金帐号：_________股票帐号：_________电子信箱：_________联系电话：_________邮编：_________地址：_________乙方：_________甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

第一章网上委托风险揭示书

第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

1.由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

4.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

5.如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。

第二章网上委托

第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

第十二条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

第十三条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第十四条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

第十五条当甲方有违反本协议

第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

第十六条当本协议

第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第十七条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

1.甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；

2.一方违反本协议，另一方要求终止；

3.甲乙双方协商同意终止。

第十八条本协议一式两份，双方各执一份。甲方（签章）：_________乙方（盖章）：_________ 法定代表人（签字）：_________________年____月____日________年____月____日签订地点：_________ 签订地点：_________

返

深圳证券交易所权证上市协议 篇2

甲 方：深圳证券交易所 (以下简称甲方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

联系电话：_________________

乙 方(发行人)：_________________(以下简称乙方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

联系电话：_________________

第一条 为规范权证上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定，经协商一致，签订本协议。

第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的权证上市申请文件进行审查，认为乙方发行的权证(代码：_______;简称：_______)符合上市条件，接受其权证上市。

第三条 甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

第四条 乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。

第五条 乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费，但可免交上市月费。上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03%的违约金。乙方权证被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第六条 乙方应根据相关的法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。

乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的权证实施暂停交易。

第七条 乙方同意在发生以下情形之一时，向甲方申请终止权证上市或由甲方终止其权证上市：(一)权证存续期满;(二)权证在存续期内已被全部行权;(三)甲方认定的其他情形。

第八条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第九条 凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

第十条 本协议未约定的事宜，依照国家有关法律、法规、规章及甲方有关业务规则、细则、通知、办法、指引执行。

第十一条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以书面方式对本协议作出修改或补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十二条 本协议一式四份，双方各执二份。

甲方(公章)：____________________

法定代表人(或其授权代理人)(签字)：______________

____________年_________月_______日

乙方(公章)：____________________

法定代表人(或其授权代理人)(签字)：______________

____________年_________月_______日

合同签订地点______________

深圳证券交易所权证上市协议 篇3

甲方姓名(名称)：___________________________

身份证号码(营业执照编号)：_________________

法定代表人：_________________________________

机构户开户代办人姓名：_______________________

机构户开户代办人身份证号码：_________________

资金帐号：___________________________________

上海股帐号：________________________________

上海股帐号：________________________________

深圳股帐号：________________________________

深圳股帐号：________________________________

联系电话：___________________________________

传呼：_______________________________________

地址：_______________________________________

邮编：_______________________________________

乙方：_______________________________________

地址：_______________________________________

邮编：_______________________________________

联系电话：___________________________________

传真：_______________________________________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：

第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

第二条网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息;甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

第三条甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

第四条甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

第五条甲方应具备网上证券委托所必须的设备以及登录互联网的能力。甲方进行网上证券交易所须的软件必须是由乙方提供的或是从乙方指定的网站下载的。

第六条甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料，以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效，并对所提供资料形成的后果负责。

第七条甲方办理网上委托开通手续时，必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密，并建议甲方定期更换密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易，均视为甲方亲自操作，甲方应对由此产生的交易结果承担责任。

第八条甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间，致使甲方的交易指令不能成交，甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。

甲方姓名(名称)：___________________________

身份证号码(营业执照编号)：_________________

法定代表人：_________________________________

机构户开户代办人姓名：_______________________

机构户开户代办人身份证号码：_________________

资金帐号：___________________________________

上海股帐号：________________________________

上海股帐号：________________________________

深圳股帐号：________________________________

深圳股帐号：________________________________

联系电话：___________________________________

传呼：_______________________________________

地址：_______________________________________

邮编：_______________________________________

乙方：_______________________________________

地址：_______________________________________

邮编：_______________________________________

联系电话：___________________________________

传真：_______________________________________